申请公募基金销售牌照流程是怎样的？

与现行的公募基金设立审批程序相比，证监会对证券公司申请公募基金牌照流程做了进一步简化，主要是简化成四环节：一是机构部等部门对证券公司开展现场检查；二是机构部对申请人出具相应的监管意见；三是申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请；四是证监会对符合条件的尽快给予批准。

证监会联合行业协会、市场主体等机构进行广泛调查研究，形成了开放式证券投资基金销售费用改革思路和具体措施：

一是明确《费用规定》的适用范围。将《费用规定》的适用范围明确为依据《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开募集开放式证券投资基金。

二是促进市场化、差异化销售费率机制的形成。基金管理公司可以在产品设计时自主采用多种收费模式和收费水平，基金销售机构可以根据自身服务进行差异化收费，鼓励各类市场参与主体市场化竞争。

三是丰富基金销售费用收取方式。在目前允许货币市场基金和部分债券基金收取销售服务费的基础上，进一步放宽收费基金种类，允许各类基金采用此种收费方式。

四是征收惩罚性赎回费，鼓励长期投资。为避免短期交易投资人的频繁交易对长期持有人利益造成损害，对持续持有期少于6个月的赎回行为强制收取一定比例的赎回费，同时将该费用按照不同比例计入基金财产。考虑到不同基金产品的交易特性和收益特征，强制性惩罚性赎回费规定只适用于除ETF基金、LOF基金、分级基金、指数基金、短期投资产品基金等之外的股票基金或混合基金。此项调整虽然增加了短期投资人的交易成本，但所增成本主要用于补偿基金财产，是对长期投资人权益的有效保护。

五是取消基金管理人只能与基金销售机构总部签订销售协议的限制，支持符合条件的基金销售机构分支机构与基金管理人员签署销售协议并办理基金的销售业务。

公募基金销售牌照申请条件

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，基金管理公司要具备有以下条件才具备有申请公募基金销售牌照资格：

1、股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

2、符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；

3、册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

4、符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；

5、符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

6、置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

7、符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；

8、国务院批准的中国证监会规定的其他条件:机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。

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